| 時間 |
事件 |
處罰情況 |
| 2011年5月 |
銀河科技
財務造假 |
證監會給予銀河科技警告，處50萬元罰金，對實際控制人潘琦等14人，處3萬至30萬元的罰金，總罰金數目達到了307萬元。 |
| 2010年11月 |
勝景山河
IPO造假 |
2011年對保薦機構平安證券出具警示函，撤銷林輝、周凌云保代資格，中審國際會計師事務所和湖南啟源律師事務所被采取出具警示函的監管措施；簽字會計師姚運海、吳淳被出具警示函并在36個月內不被受理其出具的文件；簽字律師劉長河、張勁宇也被出具警示函并在12個月內不被受理其出具的文件。 |
| 2011年3月 |
綠大地
財務造假 |
今年2月擬對綠大地欺詐發行案聯合證券、天澄門律師事務所、深圳鵬城行政處罰，撤銷深圳鵬城會計師事務所證券服務業務許可，經辦會計師廖福澍、姚國勇終身禁入證券市場，并撤銷保薦代表人黎海祥、李迅冬保代資格和證券從業資格。 |
| 2012年6月 |
新大地
造假上市 |
立案稽查。 |
| 2012年9月 |
萬福生科
財務造假 |
立案稽查。去年11月，深交所發布公告，對公司及平安證券兩名保代吳文浩和何濤給予公開譴責。 |