累計金額達1.5億元的擔保未及時披露，科凈源（301372.SZ）及3名責任人擬被處罰。近日，北京證監局發出的一則《行政處罰事先告知書》（以下簡稱《告知書》）顯示，2023年12月至2024年1月，科凈源全資子公司北京科凈源設備安裝工程有限公司（以下簡稱“安裝公司”）為煙臺合康物資有限公司、山東博森實業有限公司、煙臺宗西新型材料有限公司以定期存單質押方式提供擔保，擔保金額分別為6000萬元、6000萬元、3000萬元，累計金額為1.5億元。經查明，上述擔保未履行科凈源董事會、股東大會審議程序。

根據《中華人民共和國證券法》相關規定，公司訂立重要合同、提供重大擔保等，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響，屬于“重大事件”?！渡鲜泄拘畔⑴豆芾磙k法》（證監會令第182 號）對“重大事件”的披露亦有明確規定，同時對上市公司控股子公司發生前述“重大事件”，上市公司應當履行的信息披露義務亦有明確規定。

《告知書》稱，根據相關規定，上述擔保事項屬于應當及時披露的重大事件，但科凈源未按規定及時披露，其上述行為涉嫌違反《中華人民共和國證券法》相關規定，構成信息披露違法行為。

責任人方面，北京證監局認為，科凈源時任總經理李崇新（同時也是安裝公司時任法定代表人、總經理）全面負責科凈源經營管理，簽署案涉擔保合同，未勤勉盡責，是科凈源信息披露違法行為“直接負責的主管人員”；時任監事王碩（同時也是安裝公司會計人員）負責辦理案涉擔保業務，時任副總經理、財務總監趙雷審批案涉擔保資金調撥但未予以充分關注，均未勤勉盡責，是科凈源信息披露違法行為的“其他直接責任人員”?！陡嬷獣吠瑫r指出，王碩存在不配合調查情形。

根據《中華人民共和國證券法》相關規定，北京證監局擬決定對科凈源給予警告，并處以150萬元的罰款；對李崇新、王碩、趙雷分別給予警告，并分別處以60萬元、50萬元、40萬元的罰款。

據悉，案涉擔保在科凈源自查后已于2024年3月31日前全部解除，并于2024年4月30日披露了案涉擔保情況。2024年9月27日，深交所認定前述擔保事項構成違規對外提供擔保，違反了創業板股票上市規則等相關規定，決定對科凈源及公司董事長葛敬、李崇新、趙雷給予通報批評處分，并記入上市公司誠信檔案。

公開資料顯示，科凈源是一家專業從事水環境系統治理的創新型綜合服務商。公司于2023年8月11日登陸創業板，IPO募集資金凈額約為6.29億元，保薦機構為民生證券股份有限公司。上市首日公司股價一度沖至128.00元/股，市值突破百億元，此后股價一路震蕩下行，至2023年底已跌破發行價45.00元/股。

業績方面，科凈源最近三年收入、凈利潤持續大幅下滑。財報顯示，2022年至2024年，公司實現營業收入分別為4.39億元、3.02億元和1.91億元，實現歸母凈利潤分別為0.86億元、0.19億元和-1.31億元。其中2023年（即上市當年）公司歸母凈利潤、扣非后歸母凈利潤同比下降超70%、90%。

2025年上半年，科凈源業績有所改善，實現營業收入14937.08萬元，同比增長24.30%；實現扣非后歸母凈利潤644.37萬元，上年同期虧損3446.29萬元。需要注意的是，截至2025年6月末，公司應收賬款賬面凈額較高，為48703.60萬元。

二級市場上，截至9月22日收盤，科凈源報24.92元/股，總市值17.09億元。