日前，浙江證監局披露罰單，因持續督導失職，民生證券及保薦代表人任紹忠、鐘德頌被采取出具警示函措施。

　　根據浙江證監局相關公告，民生證券作為維康藥業首次公開發行股票持續督導機構，在持續督導履職過程中存在以下違規行為，一是未充分關注在建工程延期異常情況，核查程序不充分；二是在出具維康藥業2023年度持續督導文件過程中，核查結論不夠謹慎，投行業務內部控制存在缺陷。

　　浙江證監局表示，民生證券的上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》（證監會令第170號）第五條第一款的規定，任紹忠、鐘德頌作為保薦代表人對上述違規行為負有主要責任。決定對上述機構和相關人員采取出具警示函的行政監管措施。

　　此次民生證券受罰，與維康藥業行政處罰決定書中披露的違法行為存在直接且緊密的關聯。

　　此前7月，維康藥業發布公告，公司收到浙江證監局行政處罰決定書，具體內容包括：一是對維康藥業責令改正，給予警告，并處以500萬元罰款；二是對劉忠良給予警告，并處以700萬元罰款，其中作為實際控制人處以500萬元罰款，作為直接負責的主管人員處以200萬元罰款；三是對盧衛芳給予警告，并處以120萬元罰款；四是對孔曉霞、王靜給予警告，并分別處以80萬元罰款；五是對吳建明、朱婷給予警告，并分別處以60萬元罰款。

　　浙江證監局進一步指出，上述機構和人員存在兩項違法事實：一是未按規定披露關聯方非經營性資金占用；二是維康藥業可轉債募集說明書不準確、不完整。

　　值得注意的是，民生證券投行業務此前經歷了整合過渡期。9月23日，國聯民生公告稱，收購后，國聯民生承銷保薦與民生證券投資銀行業務整合，國聯民生承銷保薦被確定為投資銀行業務整合后的業務開展主體。自9月23日起，民生證券包括持續督導項目清單中項目等，以及所有其他項目將遷移并入國聯民生承銷保薦。